附件2

2024年度水务工程建设监理单位“双随机、一公开”检查事项清单

检查类别	序号	检查事项	检查依据	检查内容	检查方式	检查方法
监理资质检查	1	资质等级证书	《水利工程建设监理单位资质管理办法》第十一条、第十五条	资质等级证书中监理单位的名称、地址、法定代表人、技术负责人等信息，与营业执照（或事业单位法人证书）和单位实际情况是否一致	现场检查、书面检查	查阅资质等级证书、营业执照（或事业单位法人证书）等相关材料，现场检查实际情况
2	法定代表人、技术负责人	《水利工程建设监理单位资质管理办法》第十一条、附件一	核对监理单位法定代表人身份证及证明文件、技术负责人是否具有高级专业技术职称，并取得全国水利工程建设监理工程师资格证书	现场检查、书面检查、网络检查	查阅法定代表人身份信息、技术负责人职称证书、资格证书、劳动合同、社会保险凭证等相关材料，查询水利建设市场监管平台填报信息
3	信用信息	《水利建设市场主体信用信息管理办法》第十二条	是否依法依规在全国水利建设市场监管服务平台填报基本信息和良好行为记录信息，并对信息的真实性、及时性负责	现场检查、书面检查、网络检查	查询水利建设市场监管平台填报信息，现场检查实际情况
监理行为检查	4	监理资质使用	《水利工程建设监理规定》第七条、第二十七条，《水利工程建设监理单位资质管理办法》第七条，《建设工程质量管理条例》第三十四条、第六十条	是否存在下列行为之一：（一）超越本单位资质等级许可承揽监理业务的；（二）未取得相应资质等级证书承揽监理业务的；（三）以欺骗手段取得的资质等级证书承揽业务的	现场检查、书面检查	查阅监理合同、初步设计批复文件、招标文件等相关材料，与资质等级证书进行对比核查
《水利工程建设监理规定》第九条、第二十七条，《建设工程质量管理条例》第三十四条、第六十一条、第六十二条	是否存在下列行为之一：（一）允许其他单位或个人以本单位名义承揽监理业务的；（二）转让监理业务的	现场检查、书面检查	查阅监理合同、付款记录、单位监理人员名册、现场监理部人员组成文件等相关材料，检查现场监理部人员配备、监理文件签署情况
5	监理人员配备	《水利工程建设监理规定》第十条、第三十条	是否存在聘用无相应监理人员资格的人员从事监理业务的行为	现场检查、书面检查、网络检查	查阅单位监理人员名册、监理部人员组成文件、资格证书、社会保险凭证等相关材料，查询水利建设市场监管平台填报信息
《水利工程建设监理规定》第十条	是否存在监理人员同时在两个以上水利工程项目从事监理业务的行为	现场检查、书面检查、网络检查	查阅监理合同、监理部人员组成文件、考勤记录等相关材料，查询水利建设市场监管平台填报信息
《水利工程建设监理规定》第十条、第十一条，《建设工程质量管理条例》第三十七条	是否按照监理合同，选派满足监理工作要求且具备相应资格的监理工程师进驻施工现场；选派的总监理工程师是否具有工程类高级专业技术职称	现场检查、书面检查	抽取监理项目现场检查，查阅监理合同、监理部人员组成文件、资格证书、职称证书、考勤记录等相关材料
6	监理质量行为	《水利工程建设监理规定》第十五条、第二十七条，《建设工程质量管理条例》第六十七条	是否存在下列行为之一：（一）与建设单位或者施工单位串通弄虚作假，降低工程质量的；（二）将不合格的工程建筑材料，建筑构配件和设备按照合格签字的	现场检查、书面检查	抽取监理项目现场检查，查阅质量评定资料，原材料、构配件和设备进场报验等相关材料
《水利工程建设监理规定》第十条、第二十七条，《建设工程质量管理条例》第三十五条、第六十八条	是否存在与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系，承担该项建设工程监理业务的行为	现场检查、书面检查、网络检查	抽取监理项目现场检查，查阅监理单位企业章程、被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应等单位名单，可通过网络平台查询相关单位隶属关系或者其他利害关系
《水利工程建设监理规定》第十五条，《建设工程质量管理条例》第三十八条	是否按照监理规范的要求，采取旁站、巡视、跟踪检测和平行检测等方式实施监理，发现问题是否及时纠正、报告	现场检查、书面检查	抽取监理项目现场检查，查阅监理实施细则、监理日志、旁站记录、平行检测记录和跟踪检测记录等相关材料
《水利工程建设监理规定》第十四条、第十五条、第十七条，《建设工程质量管理条例》第三十七条	是否存在下列行为之一：（一）未经总监理工程师签字，施工图用于施工的；（二）未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备已在工程上使用或者安装，施工单位已进行下一道工序施工的；（三）未经总监理工程师签字，项目法人已支付工程款的：（四）未经总监理工程师签字，工程已竣工验收的	现场检查、书面检查	抽取监理项目现场检查，查阅施工图、进场报验材料，工序报验材料、付款凭证、竣工验收报告等相关材料
《水利工程建设监理规定》第三十条	是否存在隐瞒有关情况、拒绝提供材料或者提供虚假材料的行为	现场检查、书面检查、询问核查	查阅相关资料，现场检查实际情况，询问相关人员核查
7	监理安全行为	《水利工程建设监理规定》第十八条、第二十九条，《建设工程安全生产管理条例》第十四条、第五十七条	是否存在下列行为之一：（一）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；（二）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；（三）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关水行政主管部门或者流域机构报告的；（四）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的	现场检查、书面检查	抽取监理项目现场检查，查阅监理日志、监理通知书等相关材料。